原文標題：宏遠證未落實當沖額度風控等5缺失 金管會罰110萬 原文連結：https://udn.com/news/story/7239/8276297 發布時間：2024-10-07 19:33 記者署名：中央社／ 台北7日電 原文內容： 金管會對宏遠證券進行一般業務金檢，發現宏遠證未依規定落實當日沖銷交易額度風險控 管作業，合計涉及5大缺失，金管會依證交法及洗錢防制法規定，於今天開罰宏遠證合計 新台幣110萬元罰鍰。 金管會證期局今天公布最新裁罰案，根據證期局裁罰書，金管會檢查局於2023年10月5日 至10月24日對宏遠證進行一般業務檢查，發現宏遠證有5大缺失事項。 包括受理客戶以手機LINE進行非屬法令規範的電子式交易型態、未依規定落實當日沖銷交 易額度風控作業、未確實辦理對證券發行人交付有關委託人權益變更事項通知，及未確實 辦理個人資料盤點作業並定期提出自我評估報告，違反證券商管理規則規定。 除此之外，金管會發現，宏遠證辦理客戶審查及風險評估作業時，對於來自高風險國家及 符合客戶風險等級評估表「負面訊息（含關聯人）」風險因素的客戶未評估為高風險，違 反金融機構防制洗錢辦法規定。 針對宏遠證缺失事項，金管會證期局依證交法及洗錢防制法規定，處宏遠證合計110萬元 罰鍰。 心得/評論： 金管會還是有在做事的 只是看不太出來具體的案例是什麼 希望宏遠證下次不要再犯了 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 118.167.24.176 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1728306355.A.A31.html 推 Chricey : 哇勒，UC2 這個東西真的是太讚了 10/07 21:33推 Chricey : 樓下關節痛都吃鞏固力 10/07 21:50